单选题（共1题，每题20分）zfQ一点就转
1 . 资本市场是（）导向的市场，法治兴，则市场兴。

• A.问题
• B.价值
• C.规则
• D.舆论

我的答案： D

---

多选题（共2题，每题 20分）zfQ一点就转
1 . 以下哪些是证券行业文化的内容？

• A.合规
• B.诚信
• C.专业
• D.稳健

我的答案： ABCDzfQ一点就转
2 . 证券从业人员从事以下哪些行为构成违规？

• A.持有或买卖具有股权性质的证券
• B.代客理财
• C.代销金融产品
• D.场外配资

我的答案： ABD

---

判断题（共2题，每题 20分）zfQ一点就转
1 . 只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会。zfQ一点就转
对      错zfQ一点就转
我的答案： 对zfQ一点就转
2 . 证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。zfQ一点就转
对      错zfQ一点就转
我的答案： 错