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证券公司合规文化之道

2022-11-28 14:11:49 来源:一点就转国内外网址大全 - 由[一点就转]整理
单选题(共1题,每题20分)zfQ一点就转
1 . 资本市场是()导向的市场,法治兴,则市场兴。
  • A.问题
  • B.价值
  • C.规则
  • D.舆论
我的答案: D
多选题(共2题,每题 20分)zfQ一点就转
1 . 以下哪些是证券行业文化的内容?
  • A.合规
  • B.诚信
  • C.专业
  • D.稳健
我的答案: ABCDzfQ一点就转
2 . 证券从业人员从事以下哪些行为构成违规?
  • A.持有或买卖具有股权性质的证券
  • B.代客理财
  • C.代销金融产品
  • D.场外配资
我的答案: ABD
判断题(共2题,每题 20分)zfQ一点就转
1 . 只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会。zfQ一点就转
对      错zfQ一点就转
我的答案: 对zfQ一点就转
2 . 证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。zfQ一点就转
对      错zfQ一点就转
我的答案: 错


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