美国金融监管局是美国最大的独立非政府证券自律监管机构，主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表。通过高效的监管和技术支持，加强投资者保护和市场诚信建设，主要负责场外交易市场(OTC)市场的交易行为和投资银行的运作。TkI一点就转

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　　FINRA成立于2007年，美国金融监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD美国当时最具影响力的证券自律组织)和纽约证券交易所监管局(NYSERegulation，Inc..)合并成立。TkI一点就转

　　美国金融监管局的目的是保护所有在美国投资的个人。无论他们投资什么样的金融产品，他们都可以从贷款买房到投资公司获得应有的权利和利益保护。TkI一点就转

　　其监管范围涵盖证券行业的各个方面，从注册教育相关从业人员和参与者，制定相应的法律政策，执行相关的法律约束，普及教育参与投资的公众，提供交易报告等相关行业设备。TkI一点就转

　　金融监管局向进入该行业的个人和企业发放许可证，制定其行为准则，对其法律法规的执行情况进行测试和评估，并在美国证券交易所的监督下限制其下属的企业和人员。美国金融监管局(FINRA)有权对违反法律法规的企业和个人处以罚款，暂停许可证或撤销该行业。TkI一点就转

　　如果证券从业公司不受其他自我监管机构(SRO、Self-regulatoryorganization)的监管，则需要加入美国金融监管局(FINRA)的组织，由金融监管局(FINRA)监管。TkI一点就转

　　金融监管局的另一个重要作用是投资者教育。国际资产监督管理局采取多种形式，如媒体宣传和研讨会，帮助投资者了解金融知识，熟悉基本投资工具。此外，国际资产监督管理局接管了原国际资产监督管理局投资者教育基金，更名为国际资产监督管理局投资者教育基金，资助投资者教育研发和培训项目。国际资产监督管理局官方网站为投资者提供了丰富的相关信息，帮助投资者了解投资，规避风险。TkI一点就转